光大证券遭警示

光大证券高层巨震!曾“踩雷”中融新大、华夏幸福,MPS余波未了

1、耗时三年时间从狂风团体外洋并购的国际体育版权署理巨头MP而停止2020年尾，光大证券因MPS项目合计包袱的债务到达452亿元。尽量光大证券2021年业绩有所好转，实现净利润384亿元，同比增长428%，但依旧不及2015年的一半。

8·16光大证券乌龙指事件的各方回应

1、本次事件导致8月16日光大证券“权益类证券及证券衍生品/净资本”指标超过了100%的监管红线，公司可能因此事件面临监管部门的警示或处罚。

2、但一次“8·16乌龙指”并没有成为光大证券的警钟。2014年6月1日，光大证券针对的伊利股份的“研报”又一次成为股市的众矢之的。光大证券发布研报表示，伊利将遭遇低温奶、常温酸奶和进口奶的全面冲击。

3、是的。光大乌龙指事件发生后，光大证券通过期货交易做空股指，同时把买错的股票卖掉，导致大盘下跌，做空股指自然就赚了大钱。因此，光大乌龙指事件后，光大证券确实赚了大钱。

4、年8月16日11点29分，上午的A股暴涨，源于光大证券自营盘70亿的乌龙指。 2013年8月16日下午13点，光大证券公告称因重要事项未公告，临时停牌。 2013年8月16日13点16分，光大证券董秘梅键表示，自营盘70亿元乌龙纯属子虚乌有。

5、一般来说，“黑天鹅”事.件是指满足以下三个特点的事.件：它具有.意外性；它产生重大影响；虽然它具有.意外性，但人的本性促使我们在事后为它的发生编造理由，并且或多或少认为它是可解释和可预.测的。

8·16光大证券乌龙指事件的事件经过

年8月16日11点29分，上午的A股暴涨，源于光大证券自营盘70亿的乌龙指。 2013年8月16日下午13点，光大证券公告称因重要事项未公告，临时停牌。 2013年8月16日13点16分，光大证券董秘梅键表示，自营盘70亿元乌龙纯属子虚乌有。

年8月16日11点29分，上午的A股暴涨，源于光大证券自营盘70亿的乌龙指。2013年8月16日下午13点，光大证券公告称因重要事项未公告，临时停牌。

市场有传闻称是有人通过光大证券的自营通道导演了当天的闹剧，并称目前光大所有高管不准离开准备接受上交所调查，午间光大证券临时停牌，此后光大证券第二大股东中国光大控股午后急跌近6%。

下午2点，光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。有媒体将此次事件称为“光大证券乌龙指事件”。触发原因 触发原因是系统缺陷。

年8月16日上午11时05分，上证指数一改死寂沉沉的盘面，指数曲线直线拉起，三分钟内上证指数暴涨超过5%。因为这一天是周五加之是8月股指期货合约的交割日。一时间，场内“利好消息说”和“阴谋说”传的纷纷扬扬。

光大证券的事端再起

年6月1日，光大证券针对的伊利股份的“研报”又一次成为股市的众矢之的。光大证券发布研报表示，伊利将遭遇低温奶、常温酸奶和进口奶的全面冲击。未来6个月目标价的跌幅将超过33%，看空伊利至27元。

去年6月，《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定，券商应指定一名熟悉证券，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，负责信息技术管理工作。今年4月，光大证券公告新聘首席信息官房晔。

“原本星华反光是计划在2019年底之前申报IPO的，但期间其经历了一次更换中介保荐券商的突发事端，使得原本基本上已经进行了多日的辅导工作又从头再来。

您去到光大证券开户时，跟柜员或者客户经理说明您是使用工商银行做三方存管账户的就行了。届时将您工行账户里的钱通过网上交易软件或者语音服务电话将资金从工行直接转到您的证券账户里来就可以交易了。

证监会对光大证券进行处罚的理由是什么

证监会认定光大证券16异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众。

证监会上海监管局近日对光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部出具警示函，因该营业部违规代销非公募产品，六名员工凑钱代客买产品。

其一：为了关键股票市场能健康成长，必然要对股票市场进行监管，只要发现违规的，肯定会进行处罚，正所谓无规律不成方圆。

证监会拟决定：对光大证券给予警告，没收业务收入215万元，并处以430万元罚款；对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告，分别处以30万元罚款并采取终身证券市场禁入措施。

这些券商犯的错误是比较相似的，都进行了一些违反规定的行为，被中国证监会查到了，自然要受到惩罚。其实出问题的公司是比较多的，但有三家公司被责令改正，分别是中信证券、光大证券、海通证券，而中金公司收到了警示函。